2017年反洗钱专项审计现场检查概况

为坚持广东分公司2017年12月7日召开的2017年度人事会议，立足大局，“不忘初心、牢记使命、全面提升、追求卓越”的会议精神“新广东”，2018年广东分公司将取得成果。目标提供合规保障。根据国华人寿广东分公司2017年第四季度联合检查——反洗钱专项审计工作安排，反洗钱现场联合检查组于12月来到国华人寿广东分公司东莞中心分公司2017年11月11日进行现场检查。

到达东莞中心分公司后，东莞中心分公司总经理刘军首先召集东莞中心分公司内部人员和巡视组成员召开会议，对本次现场检查进行安排。

会后，分公司联合检查组启动了检查工作。工作期间，对东莞中智反洗钱工作的工作底稿进行了审核，包括纸质文件和电子文件。调查项目包括检查东莞中智2017年反洗钱内控体系的建立情况；检查反洗钱机构设置情况；检查东莞中智在业务拓展、承保、退保、理赔等业务环节是否符合制度要求。身份识别义务工作文件；检查东莞中智是否按规定保存客户身份信息和交易记录；检查可疑交易报告的管理；检查东莞中智2017年反洗钱宣传培训情况；检查反洗钱保密日常管理 分行联合检查组对工作和泄密处理进行了认真检查；检查反洗钱评估制度的执行情况；以及东莞中智在反洗钱调查中的协助。

在刘军总裁的大力支持下，东莞中心分公司合伙人全力配合此次考察。检查组认真执行检查任务，根据检查工具表逐项记录检查情况，认真填写检查结果，并将检查手稿复印留存。检查组还就机构日常反洗钱工作对东莞中心分行3名现场工作人员和1名现场工作人员进行了现场访谈，并认真填写了访谈表。确保检查全面、真实、无遗漏。

本次检查的最后一项任务是检查组向东莞中心分公司总经理刘军汇报检查工作情况，提出反洗钱工作整改建议。在本次现场检查中，东莞中智分公司发现：1、在核保环节抽查的30次中，有5次在系统中没有有效身份证复印件；在交出环节的20次抽查中，有6个系统不保留有效身份证复印件。2、在反洗钱考核制度实施过程中，东莞中智反洗钱小组成员不定期书写反洗钱绩效计划项目名称。

东莞中智表示，将及时整改上述问题反洗钱现场检查，并按照监管要求和总分行反洗钱工作要求开展反洗钱工作，确保业务经营正常进行。遵守法律法规。

国华人寿广东分公司东莞中智分公司高度重视本次反洗钱专项审计工作，积极配合分公司联合检查组认真落实本次现场检查检查任务，圆满完成了本次反洗钱专项检查工作。 -实地检查。通过本次检查，广东分公司联合检查组对东莞中智开展反洗钱工作进行指导反洗钱现场检查，确保东莞中智持续依法合规经营。